累积涉及案件近27亿元,借马甲追踪险资账户来获利

  原标题:判刑三年半,罚没397万!人保资产前投资经理“老鼠仓”细节曝光,借“马甲”跟踪险资账户买卖谋利

中国人寿资管股票投资部前副总经理欧海韬“老鼠仓”案曝光,并于12月3日开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9
36亿元,非法获利所得1594万元。欧海韬一案,已经是不到两年时间内,中国人寿曝出的第四起“老鼠仓”案。
–>凡市场星报、安徽财经网、掌中安徽记者署名文字、图片,版权均属于市场星报所有。任何媒体、网站或者个人,未经授权不得转载、链接、转帖或以其他方式复制发表;已经授权的媒体、网站,在转载使用时必须注明“来源:市场星报、安徽财经网或者掌中安徽”,违者本单位将依法追究法律责任。

  作者:潘玉蓉

中国经济网北京12月7日讯
日前,中国人寿资管股票投资部前副总经理欧海韬“老鼠仓”案曝光,并于12月3日开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。欧海韬一案,已经是不到两年时间内,中国人寿曝出的第四起“老鼠仓”案。

图片 1

此前国寿资管股票投资部前总经理邓瑞祥、国寿资管原投资经理张颢两案分别于2015年7月、10月开庭,涉案金额分别为6.97亿元、8.42亿元。2014年3月,国寿养老前权益类投资负责人曾宏被抓捕归案,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。加之欧海韬一案,近两年时间内,中国人寿4起“老鼠仓”案累计涉案金额约27亿元。

借别人“马甲”进行“老鼠仓”操作,累计与险资账户趋同交易6659万,共获利近200万元,中国人保资产管理股份有限公司(简称“人保资产”)原股票投资部投资经理卓冰终于迎来法律的严厉制裁,被判刑3年零6个月。

欧海韬涉案金额超9亿 未当庭宣判

  昨日,该案的终审判决,在中国裁判文书网上公开,也首次向社会曝光了该案中“老鼠仓”操作的诸多细节。该案历经了一审、二审,历时近两年,于2017年底完成终审判决。

2015年12月3日上午,中国人寿资产管理有限公司股票投资部前副总经理欧海韬涉嫌“利用未公开信息交易罪”一案在上海第一中级人民法院开庭审理。据庭审信息,欧海韬涉案金额9.36亿元,非法获利所得1594万元。

  此前,在重庆市中院一审判决中,卓冰被判“利用未公开信息交易罪”获刑五年三个月,追缴违法所得197万,并处罚金人民币200万元。判决发出后,被告人卓冰对此判决不服,提出上诉。

据起诉书内容,2009年10月至2012年5月期间,欧海韬在担任中国人寿资管股票投资部总经理助理时,利用因职务便利获得的人寿资管分红配置账户、股票交易情报等非公开信息,使用家人保姆常某等两人在湘财证券、国金证券开设的股票账户进行趋同交易,相继买卖华夏银行、哈药股份等285只股票。

  二审由重庆市高级人民法院受理,该院组成合议庭,在2017年12月19日公开审理了此案。二审中补充了很多新证据,让外界得以目睹人保资产投资经理“老鼠仓”案的操作细节。

被告对相关指控供认不讳,表示积极配合法院审判及其后的执行工作,并委托辩护律师做了缓刑的辩护请求。欧海韬出生于1974年,目前是两个孩子的父亲,最小的孩子还未满周岁。

  老鼠仓交易6659万获利197万

据中国经济网记者了解,2004年8月,欧海韬加入中国人寿资管公司,担任基金投资部投资经理,不到两年时间里,晋升为高级投资经理。随后他又担任股票投资部高级投资经理、股票投资部总经理助理。2012年5月-2014年8月,其先后担任股票投资部副总经理、基金投资部副总经理,并主持日常工作。

  卓冰,男,1978年2月14日出生于浙江省鄞县,大学文化,人保资产原股票投资部投资经理,住上海市普陀区。

媒体报道称,被告人欧海韬称,在进行上述交易期间,自己并未认识到自己的行为构成犯罪。在意识到自己的行为触犯法律后,主动向公安机关投案自首。在2014年10月22日向公安机关交代相关情况后,两次取保候审。

  卓冰操作老鼠仓的时间段,是在2011年2月至2014年5月期间。彼时,卓冰担任人保资产权益投资部(股票投资部)的高级投资经理。

2009年生效的《刑法修正案》引入了对“老鼠仓”的刑事处罚,对内幕交易罪“最高处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金”。截至庭审结束,公诉人认为,欧海韬有自首情节。辩护人认为欧海韬适用于缓刑。

  根据侦查信息,该上述任职期间,卓冰利用因职务便利获取的未公开信息,包括股票组合的交易品种、交易方向、交易数量、交易时间和持仓情况等信息,通过其实际控制的名为“王某某”的证券账户,或者提前1到5个交易日,或者同期,或者稍晚1到2个交易日,与人保资产旗下的投资账户进行股票趋同交易,累计趋同交易金额6659万元,从中非法获利197万元。

国寿张颢牟利近2000万 获刑一年零三个月

  在6659万元的趋同交易金额中,在上交所累计2880万元,对应获利金额117万元;在深交所累计趋同交易金额3778万元,对应获利金额80万。

2015年10月23日,中国人寿资产管理公司原投资经理张颢利用未公开交易信息罪一案在上海市第一中级人民法院第六法庭判决,新浪财经称现场获悉,被告人依法被判处有期徒刑一年零三个月,并罚款1300万元。

  重庆市第一中级人民法院认为,被告人卓冰作为保险从业人员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的股票交易活动,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。

此外,法院还判决,解除上海市公安局对户名为张颢的上海浦东发展银行账号的控制,撤销该账号的所有存款并上缴国库。

  但该院同时认定:卓冰归案后如实供述自己的罪行,具有悔罪表现,已退出绝大部分赃款,可从轻处罚。一审判决显示,在侦查阶段,卓冰家属自愿代其退出非法获利的194万元。

金融机构从业人员利用未公开信息交易行为,市场俗称“老鼠仓”。据了解,张颢“老鼠仓”案线索来自交易所的大数据分析。根据首次开庭信息,2009年3月到2010年4月底,张颢先后借用党某等4个证券账户,利用“老鼠仓”手法交易股票101只,累计成交金额高达8.42亿元,盈利1941万元,是在非基金“老鼠仓”里目前盈利较高的一例。

  据此,一审处罚判决为:

中国证监会办案人员曾提到,险资信息披露不透明,与基金相比,保险产品不实行全资信息披露制度,保险资管机构也不需要向证监会报送保险产品的投资经理等一些具体信息。

  一、被告人卓冰犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年三个月,并处罚金人民币200万元。

对该案判决,张颢辩护律师和被告均表示对罪名无异议,未提起上诉。

  二、违法所得人民币197万元依法予以追缴,上缴国库。

邓瑞祥任国寿资管总经理期间老鼠仓涉近7亿元

  检举他人二审判决获减刑

2014年9月,媒体曝光邓瑞祥任中国人寿资管股票投资部总经理期间,利用未公开信息,使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元。这一案件已于2015年7月24日在上海一中院开庭。

  一审之后,卓冰提出上诉,理由是其犯罪不属于情节特别严重,且有自首和重大立功情节,认为一审判量刑过重,请求从轻或减轻处罚。

据起诉书内容,与邓瑞祥同堂受审的还有他的妻子李某,邓瑞祥在2008年11月至2014年5月一直为股票投资部的总经理,期间通过登陆相关系统,利用家族资金进行证券交易,利用未公开信息,通过手机、固定电话告知李某等人交易指令。

  2016年1月18日,公安机关将犯罪嫌疑人卓冰抓获。到案后,卓冰如实供述了其犯罪事实,并检举了他人的犯罪行为,经查证属实。在侦查阶段卓冰家属代为退出违法所得194.383万元。二审期间,其家属又代为退出违法所得2.6165万元、代为缴纳罚金20万元。

华尔街见闻称,2009年3月至2013年8月期间邓瑞祥控制的九个账户,趋同交易股票51个,趋同交易总金额是33798.49万元,盈亏金额1083.41万元。2009年6月至2013年8月间,邓瑞祥夫妇及其亲属共有账户,趋同交易股票26个,趋同交易总金额2499.69万元,盈亏金额137.36万元。2009年6月至2013年8月期间,李某控制的四个账户,趋同交易股票79个,趋同总金额33446.60万元,盈亏金额是负的366.24万元。

  二审法院重庆市高院认为,鉴于卓冰归案后能如实供述自己的罪行,退清全部赃款,有悔罪表现。在二审期间,卓冰检举他人犯罪,经查属实,有立功表现,可予减轻处罚。

上述14个资金账户趋同交易股票总共是84个,买入及卖出趋同总成交量5696.10万元,趋同总金额69764.80万元,盈亏金融合计854.53万元。

  最终,重庆市高院认定,一审原判认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,审判程序合法,但因二审量刑情节变化,决定应予改判,最终主要判决结果如下:

邓瑞祥是江西临川人,1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业,获得国际金融硕士,现为高级经济师。

  卓冰犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币200万元;违法所得人民币197万元依法予以追缴(已缴纳),上缴国库。

国寿养老曾宏2.97亿老鼠仓案

相关文章