安久股票投资基金结束上市的提示性布告,巴黎股票报

  华安基金管理有限公司已于2007年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布了《华安中小盘成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引》,于2007年4月20日、5月22日和6月22日发布了《华安中小盘成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引的提示》、《华安中小盘成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引的第二次提示》和《华安中小盘成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引的第三次提示》。为了使原安瑞证券投资基金持有人顺利确权,现发布关于华安中小盘成长股票型证券投资基金份额“确权”登记指引的第四次提示。

  华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)已于2007年7月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站(www.szse.cn)发布了《安久证券投资基金终止上市公告》。为了保障安久证券投资基金(以下简称“基金安久”)持有人的权益,现发布关于基金安久终止上市的提示性公告。

  华安中小盘成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:040007)由原安瑞证券投资基金(简称“安瑞基金”,基金代码:500013)转型而成。原安瑞基金自2007年4月10日终止上市后,基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认与重新登记,基金管理人据此将相应的基金份额转登记至注册登记机构并托管至持有人办理确权业务的相关销售机构。此后,持有人方可通过其办理确权业务登记的相关销售机构赎回其持有的原安瑞基金份额。上述过程称之为“确权”。

  一、终止上市基金的基本信息

  华安中小盘成长股票型证券投资基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司。

  基金简称:基金安久

  一、确权业务受理时间

  交易代码:184709

  1、华安中小盘成长股票型证券投资基金自2007年4月23日起,开始办理确权业务。

  基金类型:契约型

  2、各销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可受理基金确权业务。业务正常办理时间为工作日9:30-15:00。15:00以后受理的业务申请顺延至下一个工作日。

封闭式基金

  二、办理确权业务的销售机构

  终止上市日:2007年8月2日

  投资者办理确权必须先在基金管理人直销网点、中国工商银行股份有限公司(简称“中国工商银行”)和参与代销华安中小盘成长股票型证券投资基金代销和确权业务的销售机构(以下合称“销售机构”)开立基金交易账号并开通华安开放式基金基金账户。

  终止上市权利登记日:2007年8月1日,即在2007年8月1日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有安久基金终止上市后的相关权利。

  参与华安中小盘成长股票型证券投资基金确权业务的销售机构如下:

  二、有关基金终止上市决定的主要内容

  (一)直销机构

  基金安久于2007年6月29日以现场方式在上海召开持有人大会,会议审议通过了《关于安久证券投资基金转型有关事项的议案》,基金管理人于2007年6月30日发布了《关于安久证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》,并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监基金字[2007]210号文件核准,基金管理人于2007年7月25日发布了《关于安久证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,并向深圳证券交易所申请提前终止基金安久的上市交易,获得深圳证券交易所深证复[2007]41号《关于同意安久证券投资基金终止上市的批复》。

  1、华安基金管理有限公司上海投资理财中心

  三、基金终止上市后续事项说明

  2、华安基金管理有限公司北京投资理财中心

  (一)基金合同的修订

  (二)代销机构

  自基金安久终止上市之日起,基金名称变更为华安策略优选股票型证券投资基金(以下简称“华安策略优选基金”),《安久证券投资基金基金合同》修订为《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》为准。

  1、中国工商银行股份有限公司

  基金终止上市后开始办理集中申购,暂不开放赎回,集中申购代码为"040008"。在基金开放赎回业务后,持有人可通过华安基金管理有限公司、交通银行指定网点和其他指定的销售渠道办理基金份额的日常赎回业务(原基金安久份额持有人需先办理确权,待确权成功后才可以办理赎回业务)。开始办理集中申购和日常申购、赎回业务的时间将另行公告。

  2、国泰君安证券股份有限公司

  (二)基金份额变更登记

  3、申银万国证券股份有限公司

  1、原基金安久基金份额由中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统统一变更登记到华安基金管理有限公司注册登记系统。华安策略优选基金开放日常申购、赎回后,投资人可通过华安基金管理有限公司、交通银行指定网点和本基金其它指定销售渠道办理基金份额的日常申购、赎回业务(原基金安久份额持有人需先办理确权,待确权成功后才可以办理赎回业务)。

  4、招商证券股份有限公司

  2、基金安久终止上市后,基金管理人将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理终止证券交易所市场的证券登记服务手续。基金管理人在取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册,并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后,将根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。

  5、海通证券股份有限公司

  3、基金安久终止上市后,原基金安久份额持有人需要对其持有的基金安久份额进行重新确认与登记,即确权登记。基金管理人据此将相应的基金份额转登记至持有人办理开放式基金账户注册的相关销售机构。此后,持有人方可通过相关销售机构进行华安策略优选基金份额的赎回。

  6、中国银河证券股份有限公司

  4、办理基金安久确权业务时,投资人需提供以下材料:

  7、光大证券股份有限公司

  (1)个人投资者办理确权业务需提供的材料

  8、广发证券股份有限公司

  A、本人有效身份证件原件以及复印件;

  9、中信万通证券有限责任公司

  B、投资者原交易所场内交易证券账户原件以及复印件;

  10、中信建投证券有限责任公司

  C、填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。

  11、兴业证券股份有限公司

  (2)机构投资者办理确权业务需提供的材料

  12、湘财证券有限责任公司

  A、营业执照或注册登记证书副本原件或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件;

  13、中信金通证券有限责任公司

  B、投资者原交易所场内交易证券账户原件以及复印件;

  14、中原证券股份有限公司

  C、加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的基金业务授权委托书原件以及复印件;

  15、中信证券股份有限公司

  D、被授权代理人的身份证件原件以及复印件;

  16、世纪证券有限责任公司

  E、填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。

  17、联合证券有限责任公司

  5、注意事项:

  18、国海证券有限责任公司

  (1)基金终止上市交易后,基金开放赎回之前,一般情况下,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。

  19、上海证券有限责任公司

  (2)对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。

  20、国信证券有限责任公司

  (3)原基金安久份额持有人若想对其由安久基金份额转型而成的华安策略优选基金进行赎回,事先必须对其持有的安久基金份额办理“确权登记”手续,待确权成功后才可以办理赎回业务。

  21、渤海证券有限责任公司

  四、相关机构

  基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构,并另行公告。

  (一)基金管理人及直销机构联系方式

  三、确权申请确认

  华安基金管理有限公司在上海、北京、广州设有投资

  1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了确权申请,申请的成功与否应以基金注册登记机构(本基金的基金注册登记机构由本公司担任)的确认结果为准。对于基金管理人直销网点和中国工商银行T日交易时间内受理的确权申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认;对于参与代销的其他证券公司T日交易时间内受理并传真至华安基金管理有限公司基金注册部的确权申请,注册登记机构将于T+1日受理并在T+2日就申请的有效性进行确认。

理财中心。

  2、确权申请经注册登记机构登记确认后,投资者可于下一工作日以后到销售机构网点,或通过华安基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。但投资者在集中申购期内至集中申购验资日期间进行确权申请的,将于集中申购验资日的T+2日以后方可查询确认结果。

  1、华安基金管理有限公司上海投资理财中心

  四、确权业务流程

  地址:上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼

  确权遵从谨慎原则,如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。

  电话:(021)38969980

  1、投资者必须先在销售机构办理开放式基金账户开户手续。

  传真:(021)68863223

  2、投资者持以下资料到华安中小盘成长股票型证券投资基金的销售机构提出确权申请。

  联系人:赵敏

  (1)个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料:

  2、华安基金管理有限公司北京投资理财中心

  a. 本人有效身份证件原件(必须提供)以及复印件;

  地址:北京市西城区金融街23号平安大厦106室

  b. 投资者原交易所场内交易证券账户原件(必须提供)以及复印件;

  电话:(010)66219999转333分机

  c. 填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。

  传真:(010)66214060

  (2)机构投资者需提供以下资料:

  联系人:倪荣鑫

  a.
营业执照或注册登记证书副本原件(并同时提供复印件)或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件(以上二者须提供其一);

  3、华安基金管理有限公司广州投资理财中心

  b. 投资者原交易所场内交易证券账户原件(必须提供)以及复印件;

  地址:广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室

  c.
加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的基金业务授权委托书原件(必须提供)以及复印件;

  电话:(020)38350158转88分机

  d. 被授权人身份证件原件(必须提供)以及复印件;

  传真:(020)38350259

  e. 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。

  联系人:程安至

  注:以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。

  (二)交通银行代销网点

  3、基金管理人直销网点、中国工商银行和参与代销华安中小盘成长股票型证券投资基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的持有人名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整,无涂改,并提示申请人正确填写申请确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。中国工商银行须将投资者的确权申请数据发送至华安基金管理有限公司基金注册部,其他销售机构须将投资者上述确权申请资料传真至华安基金管理有限公司基金注册部(传真号码:021-58400107或021-58401936)。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件,以备留档核查。

  交通银行95个分行遍布全国所有省、市、自治区的2600多个营业网点,均可接受投资者办理基金相关业务,投资者可拨打交通银行客户服务统一客服电话95559,或登录交通银行网站(www.bankcomm.com)查询或咨询。

  4、在收到申请确权的电子数据和收齐申请确权资料后,华安基金管理有限公司会对投资者提供的确权信息进行核对,核对无误后即为其重新登记确认的华安中小盘成长股票型证券投资基金基金份额。

  (三)其他基金销售代理机构(具体名单见基金管理人公告)

  5、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。

  五、投资者欲了解详细情况,可登录本公司网站(www.huaan.com.cn)或者拨打本公司的客户服务电话(40088-50099免长话费,021-68604666)垂询相关事宜。

  6、确权失败的申请,基金管理人或销售机构将于5个工作日内根据销售机构提供的持有人联系方式联系持有人。沟通失败原因和后续手续后,请持有人重新办理确权申请。

  特此公告

  7、若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。

  华安基金管理有限公司

  五、确权业务规则

  二○○七年七月三十一日

  1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原安瑞基金的基金份额数量。注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后,确权成功,并将投资者应得基金份额(包括下述第6条所述之原始基金份额及其相关权益份额)登记在投资者的基金账户下。

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  2、原安瑞基金退市后,本基金进行集中申购。集中申购验资结束日为基金份额折算日,基金管理人将通过基金份额折算,使得验资结束当日基金份额净值为1.0000元。注册登记机构将根据集中申购验资结束日基金份额净值计算投资者应获得的基金份额,并予以登记集中申购结束原安瑞基金份额经折算调整的基金份额。

  3、若投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利,基金管理人将在基金集中申购验资结束日将该持有人的未领取现金红利按1.0000元折算为基金份额,并由注册登记机构进行投资者基金份额的登记确认。

  4、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益,暂时托管在华安基金管理有限公司基金注册部。在投资者办理确权登记之前,如本基金进行收益分配,则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额(包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额(如有)),其分红方式强制转为红利转再投资,分红后的基金份额将继续托管在华安基金管理有限公司基金注册部,直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。

  5、基金管理人承诺对于在转型前持有安瑞基金的持有人,自基金开放日常申购、赎回之日起,若持有全部该等基金份额满半年,(如该日为节假日,则顺延至最近一个开放日),则将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量,提供0.5%的基金份额激励。若持有全部该等基金份额满1年,(如该日为节假日,则顺延至最近一个开放日),则将根据各个持有人持有的原安瑞基金份额转型而来的基金份额数量,再提供0.5%的基金份额激励。前次激励份额不计入本次激励份额的计算基数。份额激励基数不包括原安瑞基金份额转型而来的基金份额在对应期间相应获得的红利转再投资基金份额(若有)。

  6、投资者办理确权手续时,只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时,将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前因持有期满半年或一年而获得的基金管理人奖励基金份额(如有),在办理确权申请之前本基金收益分配强制红利转再投资基金份额(如有)、未领取现金红利折算基金份额(如有)等。

  六、友情提示

  1.如果投资者需要查询原安瑞基金退市前的持有份额数量,可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼)查询原安瑞基金的持有数量;或拨打华安基金管理有限公司客户服务热线,在电话核对投资者证券账号和身份证件编号后,查询原安瑞基金的持有数量。

  2.投资者办理确权手续时必须提供证券账户卡原件。如果遗失了,可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失,即可补办证券账户卡。

  七、其他

  本确权登记指引的最终解释权归华安基金管理有限公司所有。

  华安基金管理有限公司网站:

  华安基金管理有限公司客户服务热线:40088-50099或021-68604666。

  华安基金管理有限公司

  2007年7月27 日

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