上海证券报,交银施罗德基金管理有限公司

  关于旗下基金调整最低赎回份额和最低保留余额的公告(等)

  交银施罗德基金管理有限公司关于调整交银施罗德精选股票证券投资基金参与中国农业银行定期定额业务前端申购费率优惠活动的提示性公告

  为了方便广大投资者办理旗下基金的定期定额投资业务,交银施罗德基金管理有限公司根据《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》、《交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》、《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同》和《交银施罗德成长股票证券投资基金基金合同》的规定,决定自2007年5月8日起将上述基金的单笔最低赎回份额和单个销售机构交易账户内最低保留余额由原来的100份调整为50份,即基金份额持有人在办理赎回(包括场内和场外)时,每次赎回申请不得低于50份基金份额;且基金份额持有人在单个销售机构交易账户内保留的基金份额余额不足50份时,基金管理人有权将该账户内所有余额一次性全部赎回。

  交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于2007年7月2日发布公告,旗下交银施罗德精选股票证券投资基金(简称“交银精选”,前端基金代码:519688)参与中国农业银行自该日起实行的定期定额业务前端申购费率优惠活动。现因本公司自2007年12月11日发布公告并将于2007年12月14日起统一旗下非货币市场基金前端申购费率分档标准,故原定交银精选定期定额扣款金额1000万元以上(含1000万元)不享受此费率优惠将自2007年12月14日起调整为定期定额扣款金额500万元以上(含500万元)不享受此费率优惠。在此特提请投资者注意。

  特此公告。

  此次优惠活动详情请参见中国农业银行各代销网点的相关公告。

  交银施罗德基金管理有限公司

  该活动解释权归中国农业银行所有,有关本次活动的具体规定如有变化,敬请投资者留意中国农业银行的有关公告。

  二○○七年四月二十六日

  投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  交银施罗德基金管理有限公司

  中国农业银行客服电话:95559

  关于交银施罗德货币市场证券

  中国农业银行网址:www.abchina.com

  投资基金在中国农业银行

  重要提示

  开通前端收费模式的公告

  1、有关本公司此次调整旗下非货币市场基金前端申购费率分档标准的详情请查阅本公司于2007年12月11日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于调整旗下非货币市场基金前端申购费率分档标准的公告》。

  为了满足投资者的

  2、本次优惠活动期间,业务办理的具体时间、流程以中国农业银行受理网点的安排和规定为准。

理财需求,方便广大投资者办理前端收费模式下的基金转换业务,根据交银施罗德基金管理有限公司(以下简称”本公司”)与中国农业银行签署的销售代理协议,自2007年4月27日起,在中国农业银行开通交银施罗德货币市场证券投资基金的前端收费模式(基金代码:前端519588;以下简称”交银货币”)。无论投资者选择前端或后端模式申购交银货币,均不收取申购费和赎回费。具体情况如下:

  特此公告。

  自2007年4月27日起,投资者可在中国农业银行代销基金的营业网点办理交银货币前端收费模式下的申购、赎回和转换等业务。交银货币后端收费模式下的申购和赎回业务已分别于2006年1月23日和2006年2月8日在中国农业银行开办。办理相关业务的流程详见中国农业银行的业务流程规则。

  交银施罗德基金管理有限公司

  本公司目前已开通交银施罗德精选

  二○○七年十二月十一日

股票证券投资基金(以下简称”交银精选”)和交银货币之间的转换业务。但办理基金转换业务时,选择前端模式申购的交银

  交银施罗德基金管理有限公司关于

货币基金份额只能与通过前端模式申购的交银精选基金份额进行转换,选择后端模式申购的交银货币基金份额亦只能与通过后端模式申购的交银精选基金份额进行转换。

  开通旗下基金前端收费模式下的基金

  投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  转换业务的公告

  1、交银施罗德基金管理有限公司

  为更好地满足广大投资者的需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2007年12月14日起开通旗下开放式基金前端收费模式下的基金转换业务,现将有关情况公告如下:

  客户服务电话:(021)61055000

  一、适用的基金范围

  公司网址:www.jysld.com 或 www.bocomschroder.com

  本次前端收费模式下的基金转换业务适用于本公司已发行和管理的交银施罗德精选股票证券投资基金(以下简称为“交银精选”,前端基金代码519688)、交银施罗德货币市场证券投资基金(以下简称为“交银货币”,A级基金份额代码519588;B级基金份额代码519589)、交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称为“交银稳健”,前端基金代码519690)、交银施罗德成长股票证券投资基金(以下简称为“交银成长”,前端基金代码519692)和交银施罗德蓝筹股票证券投资基金(以下简称为“交银蓝筹”,前端基金代码519694)。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。

  2、中国农业银行

  二、转换业务办理地点

  客户服务电话:95599

  投资者可以通过本公司直销中心和中国农业银行、交通银行股份有限公司、上海银行、广东发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和恒泰证券有限责任公司的相关营业网点办理本公司旗下基金前端收费模式下的转换业务。上述代销机构中未代销本公司旗下所有基金的,则只办理该机构所代销的本公司旗下基金之间的转换业务。如上述业务办理机构发生变动,本公司将按照规定在指定媒体上另行公告,敬请投资者留意。

  公司网址:www.abchina.com

  三、转换业务办理时间

  特此公告。

  投资者可在基金开放日申请办理前端收费模式下的基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。

  交银施罗德基金管理有限公司

  由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资者应以各销售机构公告的时间为准。

  二○○七年四月二十六日

  四、转换业务规则

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

  2、投资者只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。交银货币与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。本次暂不开通本公司旗下基金后端收费模式下的转换业务。

  3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价1.00元)。

  4、基金转换以份额为单位进行申请。

  5、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资者转换基金成功的,注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。

  6、单笔转换份额不得低于200份。投资者可将其全部或者部分基金份额转换成其他基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

  7、如果某笔转换申请导致转出基金在单个交易账户的基金份额余额少于基金最低保留余额限制(目前为50份),则该基金份额余额部分将被同时强制赎回。

  8、如果某笔转换申请导致转入基金在单个交易账户的基金份额少于基金最低保留余额(目前为50份),则该部分基金份额将在成功转换后被随即强制赎回。

  9、基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。

  10、投资者申请转出其账户内交银货币的基金份额时,注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。

  11、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

  五、基金转换费率

  1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。

  2、转入基金时,从申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金向申购费用高的基金转换,收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金或无申购费用的货币市场基金转换,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。本公司自2007年12月14日起统一旗下非货币市场基金(交银精选、交银稳健、交银成长和交银蓝筹)前端申购费率(具体见相关公告),故自2007年12月14日起投资者在以上四只非货币市场基金间转换,申购补差费用为0。

  3、转出基金时,转出货币市场基金不收取赎回费用;转出非货币市场基金收取赎回费用,赎回费用的25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  4、前端收费模式下的基金转换费率:

  (1)非货币市场基金(交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹)之间的转换及由非货币市场基金转入货币市场基金(交银货币),申购补差费用为0,投资者需支付转出基金的赎回费用,具体如下:

  转出基金

  转入基金

  持有时间

  转换费率(即赎回费率)

  交银成长

  交银蓝筹

  交银货币

  1年以下(含1年)

  0.5%

  交银精选

  交银蓝筹

  1年至2年(含2年)

  0.2%

  2年以上

  0

  (2)货币市场基金转入非货币市场基金,赎回费用为0,投资者需支付转入基金的申购费用,具体如下:

  转出基金

  转入基金

  转换金额

  转换费率(即申购费率)

  交银货币

  交银成长

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