今年10家基金股权生变,股权变更

摘要:8月13日,汇添富基金管理股份有限公司发布了股权变更的公告,经汇添富基金2016年第二次股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准,该公司原股东文汇新民联合报业集团将持有本公司22.53%的股权全部转让给上海上报资产管理有限公司。
记者注意到…

  两个月内5起变更
北京基金公司股权变更现象较多

  8月13日,汇添富基金管理股份有限公司发布了股权变更的公告,经汇添富基金2016年第二次股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准,该公司原股东文汇新民联合报业集团将持有本公司22.53%的股权全部转让给上海上报资产管理有限公司。

  理财一周报记者/蒋颖博

  记者注意到,此项股权变更在业内关注度很高,虽然股东属于“换汤不换药”,但该公司因为是“股份有限公司”,有可能成为下一家上市的基金公司。

  随着华夏基金(微博)的股权转让落幕,基金公司的股权再次被各类资本关注。不知不觉,今年以来,算上华夏基金,已经有10家基金公司的股权悄然转变,更令人惊愕的是,10月以来的近两个月,有5家基金公司的股权发生变化。

  据公告,本次股东变更完成后,汇添富基金管理股份有限公司第一大股东仍为东方证券股份有限公司,持股比例为39.96%;上海上报资产管理有限公司、东航金控有限责任公司并列为第二大股东,持股比例均为22.53%;上海菁聚金投资管理合伙企业位第三大股东,持股比例为14.98%。汇添富基金称,公司《公司章程》的有关条款已根据本次股东变更情况进行了相应修改,并将履行相关程序办理股东变更事项的工商变更登记。

  华夏基金股权完成全部转让

  查阅公开资料发现,此次股东之变时至上是换了个名字而已。文汇新民联合报业集团是成立于1998年7月25日,由创刊60年的文汇报和创刊69年的新民晚报联合组建而成。2013年10月28日,由解放日报报业集团和文汇新民联合报业集团整合重组的上海报业集团正式成立。而上海上报资产管理有限公司为上海报业集团下属全资子公司,系报业集团关于地产、金融股权的专门投资平台。

  11月9日,中信证券公告称,2011年11月8日,公司收到北京金融资产交易所出具的挂牌结果通知书,该等股权已完成挂牌,10%股权意向受让方为无锡市国联发展(集团)有限公司,10%股权意向受让方为山东海丰国际航运集团有限公司。

  也就是说,做地产、金融股权的上海上报资产管理有限公司,进入汇添富基金股东行列是有不少想法的,利用公募牌照,这家公司会做出怎样的投资安排,我们不得而知。但号外财经注意到,目前完成股权改制的基金公司不多,除已经登录新三板的中邮基金外,还有新华基金、汇添富基金,其中,汇添富基金是内首家改制基金公司,早在2013年9月27日由名称中添加“股份”二字。

  当晚,华夏基金副总经理张后奇(微博)在微博上感叹:“终于尘埃落定。”

  据了解,基金公司股份制改革,是公募基金管理公司IPO的第一步。汇添富人士也曾透露:汇添富基金股改乃至未来上市,内部均无阻力,关键是看监管层的意见。然而,过去了近3年还是没有动静,却让中邮基金捷足先登了。此次股权变更,上海上报资产管理有限公司能否推动汇添富基金上市,号外财经将密切关注。

  根据媒体报道称,此后华夏基金将根据股东大会的授权,与上述股权意向受让方签署股权转让协议等相关文件,并协助办理股权转让的相关手续。同时,该项股权转让事项尚需获得证监会的批准,目前股权转让保证金暂存于北京金融资产交易所交易结算账户。

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  此前的2011年8月,中信证券披露了华夏基金31%的股权转让结果,其中11%的股权被南方工业资产管理有限责任公司以17.60亿元摘得,另外2份10%的股权则分别归属山东省农村经济开发投资公司和加拿大鲍尔集团,受让价格分别为16亿元和17.84亿元。至此,华夏基金股权完成全部转让。

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  随着股权问题的解决,有消息称,华夏基金或将在明年发行新产品。更有内部人士透露,华夏基金新产品的筹备已经在紧锣密鼓展开。

  作为国内基金业的老大,华夏基金以近2000亿元的资产管理规模位居业内榜首,但由于股权的问题,华夏基金已近两年未发新产品。

  根据三季报数据,华夏基金管理基金数量为29只,而在前五大基金公司中,其余4家基金公司管理的基金数量均超过30只,其中,南方基金(微博)管理着36只基金,易方达管理着34只基金,嘉实基金永利皇宫登录网址 ,(微博)和博时基金各管理着31只基金。

  今年以来十家基金公司股权变更

  除了华夏基金,今年以来基金公司股权变动频繁,共有10家基金公司发生了股权变更。

  10月以来,就有5家基金公司的股权发生了变化,剔除刚刚提到的华夏基金,还有新华基金、东方基金、中邮创业基金和平安大华发生了股权变化。

  其中,除却今年四月增资的中海基金(微博),新华基金也是股东增资。新华基金10月28日公告显示,公司的注册资本由1亿元增加至1.6亿元,新华信托按原持股比例增资2880万元,陕西蓝潼电子投资有限公司按原持股比例增资1800万元,新增股东杭州永原网络科技有限公司认购出资1320万元。至此,公司出现一位持股比例为8.25%的新任小股东,而原先上海大众环境产业有限公司的持股比例由22%降为13.75%。

  东方基金在10月13日发布公告称,公司原股东上海城投控股股份有限公司将其持有的18%股权转让给渤海国际信托有限公司。本次股权转让后,该公司股权结构变更为:东北证券股份有限公司46%,中辉国华实业(集团)有限公司18%,渤海国际信托有限公司18%,河北省国有资产控股运营有限公司18%。

  中邮创业基金在11月1日发布公告称,原持有24%股份的中泰担保不再为该公司股东,首创证券将其所持有的中邮基金5%的股权转让给公司另一股东中国邮政集团公司。至此,公司的股东及持股比例分别为——首创证券47%,中国邮政集团公司29%,北京长安投资集团有限公司24%。

  最让市场为之咋舌的是今年新成立的基金公司平安大华,10月28日,平安大华发布公告称,经公司股东会决议以及证监会许可,公司原股东平安信托责任有限公司将其持有的公司3.3%的股权转让给三亚盈湾旅业有限公司。本次股权转让后,平安大华基金的股权结构变更为:平安信托60.7%,大华资产管理有限公司25%,三亚盈湾旅业有限公司14.3%。基金公司成立不到一年,大股东平安信托就选择转让股权。

  然而记者查阅法规发现,《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》对基金公司股东出资转让行为做出了“持有基金公司股权未满1年的股东不得将所持股权出让”的规定。此外《通知》还规定,出让基金公司股权未满3年的机构,证监会不受理其设立基金公司或受让基金公司股权的申请,但持有两家以上基金公司股权的机构,增持其中1家基金公司股权,同时退出持有的其他基金公司股权的,不受此限制。

  平安大华于2011年1月7日正式成立,不到一年,平安信托就选择减持。对此,平安大华未作解释。

  除了以上5家基金公司,今年以来还有5家基金公司也发生了股权变动,分别是长盛基金(微博)、建信基金、光大保德信、中海基金以及申万菱信。

  2011年9月2日,长盛基金发布公告称,经公司临时股东大会审议通过并报中国证监会批准,新加坡星展资产管理有限公司将其持有的33%股权转让给新加坡星展银行有限公司。

  6月9日,建信基金发布公告,公司原股东中国华电集团公司将所持有的建信基金管理有限责任公司10%的股权转让给中国华电集团资本控股有限公司。

  4月18日,光大保德信发布公告,宣布公司中方股东光大证券已完成向外方股东保德信投资管理有限公司转让光大保德信12%的股权。

  4月6日,法国爱德蒙得洛希尔银行网站发布消息称,该行在最近增加储备资本之后,已经提高对于中海基金公司的持股量。

  2011年3月,申万巴黎基金公告称因股权变动,公司中文名称由“申万巴黎基金管理有限公司”变更为“申万菱信基金管理有限公司”。

  19家基金公司股权最稳定

  虽然今年以来基金公司股权变更不断,但也有不少基金公司的股权坚如磐石,根据聚源数据统计,目前65家基金公司中,有19家基金公司自成立以来,股权从来没发生过任何变化。

  这19家基金公司分别是广发基金、工银瑞信、上投摩根、汇添富基金(微博)、交银施罗德、景顺长城、华商基金(微博)、长信基金、农银汇理、国海富兰克林、国联安基金、东吴基金(微博)、汇丰晋信、泰信基金、信达澳银、诺德基金、民生加银、浦银安盛和金元比联。记者发现,在这19家基金公司中,有12家基金位于上海,而在先前的11家股权变更的基金公司中,多为北方的基金公司。

  对于股权的变更,在一定程度上会带来管理层的更换,一位不愿意透露姓名的基金高层曾经告诉记者,“基金公司的股东方面肯定优先考虑公司的规模,因为规模可以给股东带来收益,而且规模这块只要肯花成本去营销是可以见到效果的。相反,业绩不一定是砸钱就能够砸出来的。”

  这位人士指出,“一般股东给管理层的考核时间在一到三年,但是肯定会考核一年内的业绩,且大部分注意力都放在规模上。需要注意的是,任何一家基金公司对外宣传其投资理念时往往都打着长期价值投资的旗号,而作为基金公司投资人身份的股东过分追求公司短期业绩的行为无疑和基金公司的宣传口径有差异。”

  股权转让对业绩影响不一,变更后多引起高层震荡

  股权变更后东方基金业绩反弹,中邮创业基金业绩疲软
公告当日光大保德信旗下基金经理被炒,原副总离职

  理财一周报记者/周知秋

  对于2011年的公募基金来说,除去每逢岁末上演的排名大战外,今年值得关注的还有业内基金公司股权变更过于频繁的现象。

  值得一提的是,华夏基金在圈内圈外的影响依旧,随着其股权转让的尘埃落定,市场的关注焦点瞬间转移至基金公司股权变更上。

  截至11月16日,细数下来年初至今业内共有10家基金公司股权发生变更。其中,5家总部位于北京的基金公司股权发生了变更。10家公司里合资公司共有6家,占比过半。

  北京基金公司股权变更现象多

  东方基金、中邮创业基金业绩悬殊

  年初至今,总部位于北京的基金公司中股权发生变更的共有5家,分别为华夏、建信、长盛、东方以及中邮。

  仅以基金公司披露相关公告的时间来看,建信基金6月9日发布股权变更公告,由此掀起北京基金公司股权变更浪潮。在此后的9月、10月、11月里,其余的4家基金公司纷纷对外发布股权变更公告。

  通常来说,基金公司的股权变动往往会影响公司旗下基金的业绩。从上述5家公司今年的情况来看,东方基金业绩较为出色。相对而言,中邮基金业绩较为落后。而其余3家基金公司业绩并未出现因股权变更而有明显变化迹象。

  早在今年年初,东方基金早前的一份董事会会议纪要就曾被广泛流传于网络。从该份会议纪要内容来看,公司原股东上海城投表达了对公司内部治理的不满。将时间推至更早的2010年,当时曾为公司投研团队灵魂人物的付勇离职一事,也令外界对公司今后的发展有所担忧。

  5月18日,上海城投挂牌转让所持东方基金18%股权。10月13日,东方基金发布公告,上海城投所持18%股权转让给渤海国际信托。

  公开资料显示,渤海信托控股股东为海航集团(微博),注册地址位于河北省石家庄市,注册资本为7.96亿元。截至2010年12月,海航集团资产规模为2014.62亿元,营业总收入达647亿元。

  新股东的加盟对于公司整体发展有何帮助或许一时难以从外部角度发现,但从公开资料可以看到的是,东方基金今年以来整体业绩的表现。

  截至11月16日,东方策略成长在普通股票型基金中排名第三,东方龙混合、东方精选混合则分别在混合型基金中排名第五、第十一名。

  从公司投研团队变动来看,自付勇离开后,东方基金从汇添富挖来了庞飒担任公司投资总监,并兼任东方精选基金经理。

  另一方面,同样是今年发生股权变更的北京公司,中邮创业今年业绩相比之下失色不少。11月1日,中邮创业基金发布股权变更公告。

  在变更未发生前,中邮创业基金股权结构为首创证券持有28%股权,中泰信用担保、北京长安投资、国家邮政局各持有24%的股权。此次变更后,中泰信用担保退出,首创证券持有股权增至47%,国家邮政局持有股权增至29%,北京长安所持股权未发生变化。

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